公司内控风险防治和内控管理提升项目招标公告
公司内控风险防治和内控管理提升项目招标公告
一、招标条件
公司内控风险防治和内控管理提升项目 ，已由项目审批机关批准，项目资金来源为其他 ， 本项目已具备招标条件，现进行公开招标。
招标项目所在地区：广东广州
二、项目概况和招标范围
采购范围：
1．公司内控风险防治
根据公司各业务领域最新管理要求，对公司内控管理手册、内控评价手册修编审核评估。具体包括：
1) 梳理核对修编后内控手册对于相关岗位职责的描述是否与公司最新的组织架构调整一致；
2) 取得“各业务领域最新修订与补充颁布的制度”相关文档，复核修订手册是否与上述文档是否一致；
3) 结合近年来管理信息系统优化建设管控手册，比对修编后内控手册关键控制点是否与内控管理模块匹配；
4) 结合各专业流程全链条 管理制度，比对修订手册是否覆盖业务全流程；
5) 结合各专业流程风险管理指标体系，比对修订手册是否覆盖；
6) 结合各专业闭环管理要求，比对修订手册是否与现行闭环管理要求一致；
7) 梳理内部管理手册有关金融板块、产业板块相关业务风险清单及关键控制点描述，与现行风险管理制度、风险管理指标体系、内控管理制度比对是否一致；
8) 梳理近年来外部内控审计及自评价过程总结报告，复核修编后内控手册是否对审计和自我评价中发现的缺陷进行了补充、修改；
9) 对于修编后内控管理手册“风险评估”部分，比对国资委《中央企业全面风险管理指引》， 是否涵盖该文件全面流程控制点；
10) 对于修编后内控管理手册“内部监督”部分，比对与现行管理流程及相关制度是否一致；
11) 复核修订手册增加的“相关规章制度”列示章节，与下发的现行有效的文件、通知进行比对，是否一致；
12) 比对本次修编后内控管理手册与2014版内控管理手册，复核修订手册中“内部控制修改记录表”是否完整反映本次修编内容；
13) 比对修订后的内控管理手册新增的关键控制点是否增补，比对现行系统固化的内控评价模块是否一致；
14) 对内控管理手册修编、内控评价手册修编制作PPT成果展示，对系统运用人员进行手册修编视频培训。
2．公司内控管理提升。分析公司各业务领域内控管理目前现状及存在的问题，提出管理提升建议。
3.项目成果交付形式:
1) 内控管理手册修编、内控评价手册修编审核评估报告及PPT成果展示；
2) 公司内控管理提升报告及及PPT成果展示
标的清单及分包情况如下：
normalTable border=0 cellspacing=0 style="border-collapse:collapse;width:357.5500pt;mso-table-layout-alt:fixed;border:none;mso-padding-alt:0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt ;" >序号
标的名称
标包序号
标包名称
估算金额(万元)
最高限价( 万元)
工期
项目建设单位
招标文件收取费用
保证金(元)
1
公司内控风险防治和内控管理提升项目
1
公司内控风险防治和内控管理提升项目
98
98
2018年12月31日前
财务部
100
不收取
项目概述：
在内部控制管理方面，2013年编制形成了《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》，作为开展内控体系管理与运行评价的重要作业指导与依据。目前，进入“十三五”快速改革发展期，外部经济环境、方针政策发生了变化，内部“一主两翼、国际拓展”产业布局初具形成，竞争性业务的发展、组织机构的调整，业务流程的优化，现有手册部分内容已不能适用于日常管理。因此，公司今年对《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》进行修编。
本项目主要为确保修编了《内部控制管理手册》、《内部控制评价手册》完整，与公司管理框架和制度相符，提升手册实用性。深入分析公司各业务领域内控管理目前现状及存在的问题，并提出管理提升建议。
三、投标人资格要求
本项目不允许联合体投标。
normalTable border=0 cellspacing=0 style="border-collapse:collapse;width:424.9500pt;mso-table-layout-alt:fixed;border:none;mso-padding-alt:0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt ;" >通用资格：
通用资格要求
序号
内容
1
具有独立法人资格且为中华人民共和国境内注册的法人，持有合法有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证或有工商行政管理部门核发统一社会信用代码的企业法人营业执照；
2
具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，提供近三年经审计的财务报告(新成立公司按公司成立时间提供)，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结；
3
在经营活动中无重大违法记录，在中国电力招标采购网范围内没有处于限制投标资格的处罚；
4
不接受联合体投标；
5
同一法人的企业或有隶属关系 的企业，只允许一家参与本次投标，否则均按资格审查未通过处理。
normalTable border=0 cellspacing=0 style="border-collapse:collapse;width:474.9500pt;mso-table-layout-alt:fixed;border:none;mso-padding-alt:0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt 0.0000pt ;" >
专用资格：
专用资格要求
序号
内容
关联标的/标包
1
近三年 具有同类企业管理咨询项目业绩；
公司内控风险防治和内控管理提升项目
四、招标文件的获取
本项目招标人通过中国电力招标采购网：胡洁
招标人或其招标代理机构
2018年10月17日
公司内控风险防治和内控管理提升项目招标公告
一、招标条件
公司内控风险防治和内控管理提升项目 ，已由项目审批机关批准，项目资金来源为其他 ， 本项目已具备招标条件，现进行公开招标。
招标项目所在地区：广东广州
二、项目概况和招标范围
采购范围：
1．公司内控风险防治
根据公司各业务领域最新管理要求，对公司内控管理手册、内控评价手册修编审核评估。具体包括：
1) 梳理核对修编后内控手册对于相关岗位职责的描述是否与公司最新的组织架构调整一致；
2) 取得“各业务领域最新修订与补充颁布的制度”相关文档，复核修订手册是否与上述文档是否一致；
3) 结合近年来管理信息系统优化建设管控手册，比对修编后内控手册关键控制点是否与内控管理模块匹配；
4) 结合各专业流程全链条 管理制度，比对修订手册是否覆盖业务全流程；
5) 结合各专业流程风险管理指标体系，比对修订手册是否覆盖；
6) 结合各专业闭环管理要求，比对修订手册是否与现行闭环管理要求一致；
7) 梳理内部管理手册有关金融板块、产业板块相关业务风险清单及关键控制点描述，与现行风险管理制度、风险管理指标体系、内控管理制度比对是否一致；
8) 梳理近年来外部内控审计及自评价过程总结报告，复核修编后内控手册是否对审计和自我评价中发现的缺陷进行了补充、修改；
9) 对于修编后内控管理手册“风险评估”部分，比对国资委《中央企业全面风险管理指引》， 是否涵盖该文件全面流程控制点；
10) 对于修编后内控管理手册“内部监督”部分，比对与现行管理流程及相关制度是否一致；
11) 复核修订手册增加的“相关规章制度”列示章节，与下发的现行有效的文件、通知进行比对，是否一致；
12) 比对本次修编后内控管理手册与2014版内控管理手册，复核修订手册中“内部控制修改记录表”是否完整反映本次修编内容；
13) 比对修订后的内控管理手册新增的关键控制点是否增补，比对现行系统固化的内控评价模块是否一致；
14) 对内控管理手册修编、内控评价手册修编制作PPT成果展示，对系统运用人员进行手册修编视频培训。
2．公司内控管理提升。分析公司各业务领域内控管理目前现状及存在的问题，提出管理提升建议。
3.项目成果交付形式:
1) 内控管理手册修编、内控评价手册修编审核评估报告及PPT成果展示；
2) 公司内控管理提升报告及及PPT成果展示
标的清单及分包情况如下：
序号 | 标的名称 | 标包序号 | 标包名称 | 估算金额(万元) | 最高限价( 万元) | 工期 | 项目建设单位 | 招标文件收取费用 | 保证金(元) |
1 | 公司内控风险防治和内控管理提升项目 | 1 | 公司内控风险防治和内控管理提升项目 | 98 | 98 | 2018年12月31日前 | 财务部 | 100 | 不收取 |
项目概述：
在内部控制管理方面，2013年编制形成了《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》，作为开展内控体系管理与运行评价的重要作业指导与依据。目前，进入“十三五”快速改革发展期，外部经济环境、方针政策发生了变化，内部“一主两翼、国际拓展”产业布局初具形成，竞争性业务的发展、组织机构的调整，业务流程的优化，现有手册部分内容已不能适用于日常管理。因此，公司今年对《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》进行修编。
本项目主要为确保修编了《内部控制管理手册》、《内部控制评价手册》完整，与公司管理框架和制度相符，提升手册实用性。深入分析公司各业务领域内控管理目前现状及存在的问题，并提出管理提升建议。
三、投标人资格要求
本项目不允许联合体投标。
通用资格： | |
通用资格要求 | |
序号 | 内容 |
1 | 具有独立法人资格且为中华人民共和国境内注册的法人，持有合法有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证或有工商行政管理部门核发统一社会信用代码的企业法人营业执照； |
2 | 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，提供近三年经审计的财务报告(新成立公司按公司成立时间提供)，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结； |
3 | 在经营活动中无重大违法记录，在中国电力招标采购网范围内没有处于限制投标资格的处罚； |
4 | 不接受联合体投标； |
5 | 同一法人的企业或有隶属关系 的企业，只允许一家参与本次投标，否则均按资格审查未通过处理。 |
专用资格： | |||
专用资格要求 | |||
序号 | 内容 | 关联标的/标包 | |
1 | 近三年 具有同类企业管理咨询项目业绩； | 公司内控风险防治和内控管理提升项目 | |
四、招标文件的获取
本项目招标人通过中国电力招标采购网：胡洁
招标人或其招标代理机构
2018年10月17日