2027-2029年企业年金券商框架采购项目采购公告
（采购编号：CG0000062002307563）
1.采购条件
本采购项目2027-2029年企业年金券商框架采购项目，采购人为中国电力招标采购网，项目资金已落实。该项目已具备采购条件，现对该项目进行公开谈判采购。
2.项目概况和采购范围
2.1项目概述：
于2008年建立企业年金计划，采用理事会受托模式管理企业年金。为发挥 企业年金规模优势，降低证券（股票、债券等）交易佣金，同时为充分发挥合作券商的投研实力，利用好合作券商的资源禀赋，更好为企业年金投资管理服务，拟选择3家券商为企业年金服务，合作券商由企业年金理事会统一管理，并按照理事会的要求提供交易、投研等服务。
2.2采购范围：
本项目旨在从市场中选择3家证券经纪商（以下简称：合作券商）作为企业年金合作券商，主要为 年金理事会和年金基金提供交易、研究等服务，预计合同期限从2027年1月1日至2029年12月31日。采购人可根据合同期内合作券商提供的报告服务、研究服务等情况进行打分，打分结果作为合作券商交易量分仓依据。合同期内3家企业年金合作券商预估交易佣金费用总金额1950万元人民币，本项目实际支付金额根据佣金费率以及实际交易量情况确定。合作券商需自行承担为企业年金投资管理人提供证券交易单元服务的相关费用（席位费等），当前需要开立证券交易单元的投资管理人有15家，后续可能根据管理需要进行增减。
2.3项目实施 ）
2.5项目类别：服务
2.6标的清单：
| 序号 | 标的名称 | 标包名称 | 最大中标数量 | 预计 采购金额 （万元） | 最高限价 （万元） | 工期/服务期 | 响应 保证金 （万元） | 是否特殊包 | 备注 |
| 1 | 2027-2029年企业年金券商框架采购项目 | 标包1：企业年金券商框架采购 | 1 | 650 | 费率限价，详见报价表 | 从2027年1月1日至2029年12月31日 | / | 否 | / |
| 2 | 标包2：企业年金券商框架采购 | 650 | / | 否 | / | ||||
| 3 | 标包3：企业年金券商框架采购 | 650 | / | 否 | / |
备注：
（1）费率报价，结果保留两位小数（如：4.00?），按所报费率进行价格分计算。
（2）标包金额为预估金额（根据历史数据测算），实际金额根据佣金费率以及实际交易量情况，据实结算。本项目最终金额根据佣金费率以及实际交易量情况而定，不承诺最低服务金额。
（3）项目金额在公司年金资金进行列支，不属于公司总部资金预算范围。
（4）每年定期对合作券商的工作情况进行考核评价并打分（精确到个位数），考核内容包括：投资服务、研究服务、客户服务以及增值服务等。
（5）根据《企业年金证券经纪商管理细则》（已由公司年金理事会全体理事审议通过）相关规定，合作券商每年可分配交易量比例为该券商上一年得分占所有合作券商总得分比例，可分配交易量比例=单个券商得分/所有券商得分。当年12月20日（不含）之后提供的投研服务，统一计入下一年度评价得分。首年合作券商的可分配交易量按照平均比例分配。考核结果按照《企业年金证券经纪商管理细则》报秘书长审批通过后予以应用。
（6）合作券商应严格遵守监管机构规定，在提供服务期间，在服务内容、方式以及信息传递等各方面存在违规行为，理事会认为不适合继续保持合作的，有权对其进行淘汰。
2.7其它关键要素
（1）报价表及报价要求：费率报价，报价费率≤4.00?且不低于成本的报价为有效报价，报价费率保留两位小数。详见附件：报价表。
（2）结算方式：根据佣金费率以及实际交易量情况，据实结算。
（3）各项目信息清单及其它附件对应附件表（如有）：
| 标的名称 | 标包名称 | 附件 |
| 2027-2029年企业年金券商框架采购项目 | 标包1：企业年金券商框架采购 | 附件：报价表-标包1 |
| 标包2：企业年金券商框架采购 | 附件：报价表-标包2 | |
| 标包3：企业年金券商框架采购 | 附件：报价表-标包3 |
3.供应商资格要求
| 通用资格要求 | |
| 序号 | 内容 |
| 1 | 中华人民共和国境内注册的法人，提供合法有效的营业执照（或事业单位法人证书等）；中华人民共和国境内注册的非法人组织，提供主体资格合法存续的证明文件；分支机构应提供合法有效的授权，授权应加盖委托人公章且委托人法定代表人或负责人签字；不接受自然人参与。 |
| 2 | 具有健全的财务会计制度，提供近三年经审计的财务报告(2023-2025年报告。如2025年报告未发布，则提供相关原因声明及2022-2024年报告；成立时间不足的按实际成立时间提供；审计意见非″否定意见”或非″无法表示意见”。若不能提供经审计的财务报告，则须提供本单位出具的年度财务报告，且提供财务报表数据真实、完整、准确的承诺函)，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结。 |
| 3 | 在经营活动中无重大违法失信记录，没有被国家企业信用信息公示系统（）列入严重违法失信企业名单，没有被″信用中国”网站（）列入失信被执行人名单，应提供上述两个网站的相应截图；在中国电力招标采购网范围内没有处于限制投标资格的处罚期内。 |
| 4 | 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标包（标段）报价或者未划分标包（标段）的同一采购项目报价。 |
| 5 | 不接受联合体参与。 |
| 专用资格要求 | ||
| 序号 | 内容 | 关联标的/标包/标段 |
| 1 | 供应商应具有中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 | 2027-2029年企业年金券商框架采购项目 |
| 2 | 供应商自2024年以来，未受中国证券监督管理委员会处罚（以中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台的查询结果为准）。 | 2027-2029年企业年金券商框架采购项目 |
4.采购文件获取
4.1采购文件获取方式
本采购项目采用电子招标采购方式，根据《电子招标投标办法》规定，供应商应当在招标公告载明的 注册登记，如实递交有关信息，并经 运营机构验证。凡有意参加响应者，在采购文件发售截止时间前通过（）完成供应商登记并免费获取电子采购文件，在响应文件递交截止时间前完成供应商数字证书（电子印章）办理、响应文件编制加密及递交。供应商要为数字证书办理预留足够的时间，由于自身原因造成无法响应的，后果由供应商自行承担。
电子化投标操作路径如下：
获取路径：门户网站->点击供应商登录->选择（新系统）->购标管理；
投标路径：门户网站->点击供应商登录->选择（新系统）->投标管理；
投标助手下载路径：门户网站->点击供应商登录->选择（新系统）->购标管理-项目参加及文件下载-可下载项目。
供应商登记
谈判形式：本次采购采用录音电话远程谈判方式，供应商无需到达谈判现场，澄清、说明和补正以及最终报价确认内容通过 ()提交响应文件。供应商在响应文件中明确授权进行谈判的代表及
未在中国电力招标采购网（www.dlztb.com）上注册会员的单位应先点击注册。登录成功后的在 招标会员 区根据招标公告的相应说明获取招标文件！
咨询电话：010-51957458
手 机：18811547188
联系人：李杨
QQ:1211306049
微信：Li18811547188
邮箱：1211306049@qq.com
来源：中国电力招标采购网
备注：欲购买招标文件的潜在投标人,注册网站并缴纳因特网技术及商务信息服务费后，查看项目业主，招标公告并下载资格预审范围，资质要求，
招标清单，报名申请表等。为保证您能够顺利投标，具体要求及购买标书操作流程按会员区招标信息详细内容为准。
编辑：csg.cn
